[摘要]新的国家标准《信息与文献参考文献著录规则》（GB/T—）将于年12月1日起正式实施，实施了十年之久的《文后参考文献著录规则》（GB/T—）将被替代。本文以此为背景，梳理了我国参考文献著录规则国家标准的发展历程，重点对新国标进行研究，在阐述新国标对旧国标的增补与贡献的同时，指出了其修改的主要内容，并对新国标中存在的一些问题提出了意见和建议。
参考文献作为学术论文不可缺少的组成部分，是作者选题策划的前提，展开研究论证的支撑，也是对他人劳动成果的保护和评价。为了便于存储、检索及信息交换，参考文献的规范化著录对于学术论文整体质量而言至关重要。从编辑角度看，参考文献部分也是学术论文中最易发生错误的部位。同时，参考文献是对期刊论文引文进行统计和分析的重要信息源，其规范与否也将直接影响到对学术期刊的整体评价[1]。
一、参考文献著录规则国家标准的发展历程
参考文献著录规则国家标准的制订、修改和完善，有着强烈的时代感，是与我国科技文化事业发展紧密契合的。从《文后参考文献著录规则》（GB—87）始，[2]到《文后参考文献著录规则》（GB/T—），[3]再到《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T—），[4]参考文献著录规则的国家标准经历了三次发布，两次修订。
《文后参考文献著录规则》（GB—87）在上世纪80年代中期由当时的国家标准局批准实施，是我国对参考文献进行专门规范的第一个国家标准，其发布为统一规范参考文献的著录标准做出了巨大贡献。在文献著录对象方面，GB—87明确规定了专著、连续出版物、专著中析出的文献、连续出版物中析出的文献，以及专利文献这五大类型参考文献的著录。
随着科学技术的发展，特别是计算机技术和网络技术的快速发展，文献信息资源的类型发生了很大变化，出现了电子期刊、电子图书以及网络资源，科技的发展对参考文献著录格式提出了一些新的要求[5]。因而，一部更全面细致、与时代发展相契合的参考文献著录新标准得以修订颁布。年3月，中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会共同发布了《文后参考文献著录规则》（GB/T—）。GB/T—第一次对参考文献著录规则旧标准所存在的问题和不完善之处进行了修正和补充，使其更实用，在著录项目与著录格式上更科学、可操作性更强。GB/T—还首次明确了电子文献的详细著录格式，涵盖了诸如电子期刊、电子图书及网络信息资源等，结束了电子文献著录无据可依的历史。
GB/T—自发布实施以来已使用十年之久，为作者和编辑带来了很大的方便，对指导我国学术科研的规范、促进我国科学研究及文化传播也做出了重要的贡献。但是，在执行的过程中，由于标准本身的复杂性和不完备性，该版本也始终存在着一些争议或问题。主要有以下几方面：第一，部分示例格式与著录要求内部不一致；第二，部分文献归类和示例欠科学；第三，著录规则不够完备；第四，编校质量存在瑕疵[6-10]。这些争议或问题的提出，对参考文献著录规则国家标准的进一步修改，使之更加科学提出了内在要求。同时，十年来科学技术的发展，学术研究的繁荣，信息资源的变化，文献形态的丰富，以及《信息和文献——参考文献和信息资源引用指南》（ISO：）国际标准的修订发布，对参考文献著录规则国家标准的进一步修改，使之更加符合时代发展也提出了外在要求。
为进一步修正GB/T—存在的问题，并使之更加适应时代与科技发展所带来的变化，《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T—）由中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会于年5月15日共同发布，并将于年12月1日起正式实施，现行的GB/T—将被新的国家标准GB/T—所替代。
二、对GB/T—的研究述评
（一）GB/T—对GB/T—的增补与贡献
1.标准的名称发生了改变
GB—87与GB/T—的名称都叫做《文后参考文献著录规则》，新国标GB/T—则更名为《信息与文献 参考文献著录规则》。标准名称的改变是新标准从形式上看最为重大的变化，而这一重大的形式变化蕴含着它与GB/T—之间具体内容的重大不同。新国标的名称增加了“信息与文献”，使之涵盖信息与文献的资源范围更为广泛；删去了“文后”，事实上，这一做法也相当于以另一种方式增加了“文中”，使GB/T—能够同时适用“文中标注”和“文后著录”。
2.新增著录项目“数字对象唯一标识符”（DOI）
在GB/T—中（见8.7），具体规定了数字对象唯一标识符的使用场境与方法。DOI标识符对所标识的数字对象而言，具有唯一性，与电子访问路径“统一资源定位符”（URL）相比，实现了对资源实体的永久性标识。现行的国际标准ISO：中规定，如果电子文献具有DOI号，应给予著录，并强调著录时DOI作为永久性标识符应优先于URL这类可变性标识符[11]。GB/T—详细规定了参考文献DOI的规范著录，适应国际参考文献的著录规则，也适应数字出版和网络出版的要求。
3.增补了各类电子信息资源的示例
在GB/T—各项著录格式示例中，均增补了各类电子信息资源的示例，几乎涉及各类参考文献类型的电子信息资源，包括电子图书、电子学位论文、电子期刊，尤其是增补了附视频的电子期刊、载有DOI的电子信息资源。显然，随着大数据时代文献资源的电子信息化，网络获取文献资源变得更加便捷及成为可能选择，对各类电子信息资源进行示例也更有必要。
（二）GB/T—修改的主要内容
1.术语和定义的修改
删除了参考文献无须著录的“并列题名”（见GB/T—中的3.10）；增加了“阅读型参考文献、引文参考文献、数字对象唯一标识符”等3个名词的解释（见GB/T—中的3.10—3.12）；将GB/T—术语3.1“文后参考文献”修改为“参考文献”，术语3.6“电子文献”修改为“电子资源”；同时修改了部分术语的定义及英译名。
2.著录项目与著录格式的修改
（1）在著录项目的必备性方面，将GB/T—中的“文献类型标识（电子文献必备，其他文献任选）”修改为“文献类型标识（任选）”；将“引用日期（联机文献必备，其他电子文献任选）”修改为“引用日期”。
（2）在著录格式方面，将GB/T—中的“其他题名信息[文献类型标志]”修改为“其他题名信息[文献类型标识/文献载体标识]”。
3.著录用文字的修改
在GB/T—中“6.1参考文献原则上要求用信息资源本身的语种著录”基础上新增了“必要时，可采用双语著录。用双语著录参考文献时，首先应用信息资源的原语种著录，然后用其他语种著录”，并给出了示例。
4.著录细则的修改
（1）责任者汉语拼音的修改。将原GB/T—中的“用汉语拼音书写的中国著者姓名不得缩写”修改为“依据GB/T—有关规定，用汉语拼音书写的人名，姓全大写，其名可缩写，取每个汉字拼音的首字母”（见8.1.1）。
（2）著录细则的增补条款。在“8.4.3出版项”中，增加了“公告日期、更新日期、引用日期”的条款，并给出示例（见8.4.4）；在“8.5页码”中，增加了“引自序言或扉页题词的页码，可按实际情况著录”的条款。
（3）著录细则的新增项。新增了“8.6获取和访问路径”，以及“8.7数字对象统一标识符”的著录规则，并给出了示例。
5.参考文献表的修改
在GB/T—中“9参考文献表”的定义“参考文献表可以按顺序编码制组织，也可以按著者-出版年制组织”基础上新增了“引文参考文献既可以集中著录在文后或书末，也可以分散著录在页下端。阅读型参考文献著录在文后、书的各章节后或书末”。
6.参考文献标注方法的修改
新增“如果顺序编码制用脚注方式时，序号可由计算机自动生成圈码”（见10.1.1）；新增“如果用计算机自动编序号时，应重复著录参考文献，但参考文献表中的著录项目可简化为文献序号及引文页码”（见10.1.3）。
7.资料性附录的修改
（1）参考文献表著录格式示例的修改。将GB/T—中A.3“科技报告”修改为“报告”；“A.9电子文献（包括专著或连续出版物中析出的电子文献）”修改为“A.10电子资源（不包括电子专著、电子连续出版物、电子学位论文、电子专利）”；新增“A.6标准文献”的示例（见附录A）。
（2）新增文献类型标识。为了便于识别参考文献类型、查找原文献、开展引文分析，在“文献类型和标识代码”中新增了“A”档案、“CM”舆图、“DS”数据集，以及“Z”其他（见附录B）。
（三）GB/T—中的失误或存疑探讨
1.专著的著录格式示例中的著录项目有误
“4.1.2著录格式”第10条示例：
[10]杨保军.新闻道德论[D/OL].北京：中国人民大学出版社，[-11-01]. 根据“附录B”文献类型和标识代码，“D”为学位论文，学位论文的出版者一般为该作者的培养单位（参见附录A.4），而该示例的出版项中出版者为“中国人民大学出版社”。有可能《新闻道德论》是著者杨保军的学位论文，其后又将其付梓出版。但是不能排除著者对学位论文进行修改过，使其出版的专著与学位论文可能有部分不同，其学位论文与出版的专著不能完全等同于同一文献。笔者认为，此处如果专指学位论文，则出版者应改为“中国人民大学”；如果专指普通图书，则文献类型标识应改为“M”。
2.著录细则的题名示例不妥
“8.2题名”第5条示例：
示例5：北京师范大学学报（自然科学版）
根据著录用符号“7.2参考文献使用下列规定的标识符号”：
：用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利号前。
（）用于期刊年卷期标识中的期号、报纸的版次、电子资源的更新或修改日期以及非公元纪年的出版年。
笔者认为，“自然科学版”应属于《北京师范大学学报》的其他题名信息，而不属于该期刊的年卷期标识。因此，此处应更改为“北京师范大学学报：自然科学版”。
3.缺漏1例
“A.8期刊中析出的文献”第1条示例：
[1]杨洪升.四库馆私家抄校书考略[J].文献，（1）56-57.
在引文页码前缺少一个“：”，应更正为：
[1]杨洪升.四库馆私家抄校书考略[J].文献，（1）：56-57.
三、结语
新国家标准《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T—）的正式实施对我国学术研究的规范，对明确指导著者和编者均具有重要意义。
1）新国标对旧国标实施了大幅度的修改，题名删去了“文后”，增加了“信息与文献”，使新标准适用的范围更广，更具前瞻性、包容性。同时，在内容上也对旧国标中所出现的错误进行了修正，并增加了一些新的术语及项目，给出了更为丰富的示例。
2）在“互联网+”时代，电子信息资源作为一种重要的参考文献日益丰富，新国标增加了部分相关内容，并大量增加了各类电子信息资源的示例，使之更加符合大数据、云处理等新兴科技发展的潮流。
3）新国标参考国际标准ISO：（E）《信息和文献参考文献和信息资源引用指南》编制，使国际权威检索部门对我国文献的检索与录入更加便捷成为可能，这对于提升我国学术研究在国际上的影响力也具有重要作用。
参考文献
[1]林涛.关于参考文献不当引用的表现及控制探析[J].今传媒，（8）：-.
[2]国家标准局.文后参考文献著录规则：GB—87[S].北京：中国标准出版社，.
[3]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.文后参考文献著录规则：GB/T—[S].北京：中国标准出版社，.
[4]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.信息与文献 参考文献著录规则：GB/T—[S].北京：中国标准出版社，.
[5]段明莲.我国新旧《文后参考文献著录规则》比较研究[J].中国科技期刊研究，，14（6）：-.
[6]谷松，张静雅，赵丽新.关于现行参考文献著录规则的形式化认识及建议[J].中国标准化，（11）：-.
[7]谢其祥.对《文后参考文献著录规则》的修改建议[J].科技与出版，（2）：49-50.
[8]金铁成.对新版《文后参考文献著录规则》的几点看法[J].科技与出版，（6）：51-52.
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[11]尚利娜，牛晓勇.我国学术期刊参考文献中DOI著录现状分析[J].中国科技期刊研究，，26（5）：-.